一、关于自己成立基金公司
(一)一般要求
主体资格要求
个人不能直接成立基金公司,因为根据基金法相关法律法规,基金公司必须是具备法人资格的公司,不能是个人。若要成立基金公司,需先到工商局注册一家基金管理公司,注册成功后还要到基金业协会去备案,拿到基金管理牌照。如果是募集基金(如私募基金)要面向合格投资者,还得去工商局注册一个有限合伙制企业才能开始筹资2。
注册资本要求
对于基金公司的注册资本,不同情况有不同规定。如有的规定基金管理型公司的注册资金(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元;还有规定注册资本应不低于人民币1000万元的情况,并且可能有实收资本占比25%以上,或者实收资本可以保证公司经营6个月以上的要求56。
办公条件要求
需要有实际办公地址,规模不限,但要能满足公司全体员工的正常工作,以及具备相应的办公设备1。
人员及组织结构要求
要有良好的5 - 10名员工,组织结构包括总经理,投资部门,风险控制部门,行政部门,营销部门,人事部门等,每个部门1 - 2名员工(包括总经理),投资经理要是全职的,其他人员可以兼职工作。并且基金公司的高管人员应具备相应的专业知识和从业经验,同时要通过中国证券监督管理委员会的资格认证15。
机构文件编制要求
要按照协会和公司自身情况,编制机构文件,一般9 - 23个机构文件,且必须严格根据自己的情况编写,不能复制其他模板,因为现在协会对这方面的审查非常严格1。
(二)特殊情况 - 投资自己公司
合法性
从目前搜索结果来看,未明确提及自己成立基金公司后能否直接投资自己公司这种情况的合法性。但如果成立私募基金,在运营过程中需要遵守相关法律法规,例如对股权类私募基金拟投资项目进行必要的了解和调查等相关要求。同时,如果涉及到关联交易(自己的基金公司投资自己的公司属于关联交易范畴),通常需要遵循严格的披露和合规性审查规定,以防止利益输送等不正当行为3。
可能面临的监管
在金融监管体系下,基金公司的运营受到多方面监管。如果是自己成立基金公司投自己公司这种情况,监管部门可能会重点审查投资决策的合理性、定价的公允性等方面,以确保没有损害投资者利益或者破坏市场公平性。例如在注册成立基金公司过程中,涉及到金融办的审批环节(部分地区前置审批,部分地区后置审批),审批过程中监管部门会对公司的业务模式(包括是否涉及投资自己公司这种特殊情况)进行严格审核,还有中国证券监督管理委员会在公司设立审核、高管资格审核等环节也会关注公司运营的合规性等多方面问题25。